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【普法宣傳】四步出發(fā),練就合同審查基本功

發(fā)布時間:2022-03-28     瀏覽量:1957

合同審查是律師的基本功之一,優(yōu)秀的合同審查,能夠幫助客戶促成交易、最大程度地降低法律風(fēng)險。對于剛?cè)胄械男氯硕?,常會遇到兩大問題:第一,看不出合同的問題,拿到合同后無從下手;第二,對合同做了大量實質(zhì)修改,以至于條款嚴(yán)苛,反而無法達成交易。

那么,拿到一份合同應(yīng)該如何處理?審查時要關(guān)注哪些要素?本文將從看、問、想、改四步出發(fā),對合同審核中的技巧與注意事項進行分享。

第一步:看

看合同是為了對其內(nèi)容、背景、目標(biāo)進行大概的了解,以更有針對性、更高效地進行改動,具體包括以下幾點:

1.看合同的性質(zhì)

拿到合同后我們需要先對合同性質(zhì)進行判斷。很多年輕律師在初階審核合同時,常會遇到的問題是,不知道這份合同需要修改哪些內(nèi)容、哪些是必要的、哪些又是不必要的。解決這個問題的方法就是判斷好合同的性質(zhì),以梳理出知識和邏輯體系。

如果這是一份有名合同,我們只需對照相關(guān)法律法規(guī),去確認(rèn)合同中基本要素的邏輯架構(gòu)是否已經(jīng)完整。如果一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中出現(xiàn)轉(zhuǎn)讓價款的支付時間節(jié)點、支付方式條款模糊的話,這顯然是不合格的。

如果這是一份無名合同,我們在審核時應(yīng)注意具有訴訟化思維。在司法實踐中,法院會傾向于將無名合同作有名化的解釋。因此在審核時,我們要考慮,一旦發(fā)生訴訟,這份合同可能會被如何定性,再根據(jù)傾向性作相關(guān)邏輯架構(gòu)的梳理。典型如名股實債合同,實踐中法官會進行具體定性,是借款、買賣還是股權(quán)轉(zhuǎn)讓。如果遇到定性爭議較大的合同,我們也要針對兩方要素都做考慮,比如上述合同審核時,既要具備股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的要素,也要具備借款合同的要素。

2.看合同的權(quán)利與義務(wù)

這部分可結(jié)合合同條款進行確定。需要注意的是,權(quán)利與義務(wù)并不只是看甲乙方的具體陳述和保證,而是要看這些內(nèi)容本身是否合法合規(guī)。

比如,我們常在合同中看到一些很概述的條款,如甲方具有完全民事行為能力,具有簽訂合同的一切應(yīng)該有的決議資質(zhì)

此時,我們應(yīng)當(dāng)去關(guān)注,該條款只是表象上的義務(wù),需要我們根據(jù)合同涉及的具體經(jīng)濟活動,如 “支付款項”“發(fā)放貸款等,來判斷是否確實應(yīng)有資質(zhì)、且該資質(zhì)應(yīng)由哪一方負(fù)責(zé)獲取。

此外,建議大家通過判斷我方的風(fēng)險大小,來把控相關(guān)義務(wù)條款設(shè)置的嚴(yán)苛程度,如果為相對風(fēng)險較小一方,卻給其余相對方設(shè)定大量義務(wù)條款,顯然是不利于促成交易的。

3.看合同的主體

看合同主體可以確認(rèn)合同的擬定方,這是為了辨別合同中是否存在預(yù)設(shè)陷阱、以及預(yù)估我方能夠修改的內(nèi)容是哪些。比如一份三方合同中,如果客戶為第三方擔(dān)保方,那么作為律師,就有必要注意擬定方是否為合同相對方,他是否為了確保擔(dān)保責(zé)任的實現(xiàn)而給我方預(yù)設(shè)了很多障礙,這些障礙就是律師要為當(dāng)事人去排查和分析的。

除了看合同的擬定方,我們還應(yīng)看合同的哪一方更為強勢、更有話語權(quán)。一般而言,強勢的一方可能更希望設(shè)置高額的違約金以保障合同履約,而相對弱勢的一方則往往會更希望簽成這份合同。

因此審查合同前務(wù)必了解合同的背景、客戶的地位以及目標(biāo),當(dāng)合同相對方較為強勢時,建議我們的修改幅度、口吻也要有所收斂和退讓,把修改重點放在適當(dāng)之處,盡可能將客戶方的權(quán)利加大。

第二步:問

對很多新人律師和實習(xí)生而言,更多時候是接到主管律師或帶教律師的合同審查任務(wù),而不會直接與客戶對接。主管律師在交辦任務(wù)時,可能不會對合同背景和審查要求做全面、細(xì)致的介紹,此時,學(xué)會就非常重要。

比如在某份投資協(xié)議中,客戶為被投公司原先的實控人,現(xiàn)想要引進新的投資人,此時客戶的持股比例必將產(chǎn)生變化。

對于這些變化,律師需要為客戶識別出風(fēng)險,如客戶的實際控制權(quán)是否會被影響,并據(jù)此詳詢客戶的想法與補救措施。需要注意的是,不管是問帶教律師還是問客戶,均要做好一次性問清楚的準(zhǔn)備。

第三步:想

在正式審合同時,我們可能會發(fā)現(xiàn)有一些細(xì)節(jié)跟問的信息還是有出入,或者又有一些細(xì)節(jié)需要再進行一些推演與論證,能夠全面掌握合同背后的交易流程、周全地考慮到合同應(yīng)具備的要素非常重要。此時,便進入思考的環(huán)節(jié)。

首先,要想好合同要素。很多新人律師在審查合同時,常習(xí)慣于就條款改條款。但我們更建議大家在實踐中學(xué)習(xí)、積累各類合同的必備要素,比如股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的 N 個要素、借款合同的 N 項要素等等,避免被現(xiàn)有的合同文本內(nèi)容帶跑。

其次,要想好交易流程。這是審查合同中的一個升階技能,是律師商業(yè)思維的體現(xiàn)。對新人而言,目前接觸的合同,大都為簡單的借款、租賃、居間合同等,這樣的合同基于比較成熟的交易模式,通常不會有什么交易流程問題。

但是,到后期需要我們處理比較復(fù)雜的合同時,可能會遇到比較新的交易模式、商業(yè)模型,此時一定要對交易流程進行梳理,明確每一環(huán)的主體與資金流向,才能保證合同覆蓋整個交易流程,不會破壞客戶的交易合規(guī)性,能夠滿足客戶訴求并為其最大限度規(guī)避風(fēng)險。

第四步:改

落實到最后一步改合同,需要注意的就是大方向小細(xì)節(jié)。合同不是改的越多越能體現(xiàn)價值,在大方向上,我們應(yīng)做好保障客戶核心權(quán)利的實現(xiàn),促成交易達成,比如引入公司投資人的大方向是控制權(quán),協(xié)議條款均要為保證控制權(quán)服務(wù);小細(xì)節(jié)則是管轄地如何設(shè)置、擔(dān)保合同是否要讓配偶簽字一類,讓糾紛發(fā)生之時,減少客戶的訴訟應(yīng)對障礙。

最后,我們就合同審查中的重點要素分享一些審查技巧。

1.合同主體

這里即指合同雙方的實際訂立主體,我們需要注意是否為特定合同主體、是否具備相應(yīng)資質(zhì),如特許經(jīng)營中的品牌方、建筑施工企業(yè)、醫(yī)療企業(yè)、教育企業(yè)等等,避免后續(xù)產(chǎn)生合同效力爭議。

此外,還需要調(diào)研合同相對方的背景、是否具有履約能力等信息。這里可以通過企查查、天眼查等工具快速調(diào)研了解,實務(wù)中,我們會發(fā)現(xiàn)相對方并不總是靠譜的,比如相對方已被列入公司失信被執(zhí)行人、或有較多未決訴訟、甚至還有企業(yè)主體根本未做設(shè)立登記的情況,這些都需要提請客戶注意風(fēng)險。

2.對價

這里要關(guān)注我方是付款方還是收款方。如果是付款方,我們需要關(guān)注成果的交付、是否設(shè)置分期付款、先開票還是先付款、驗收時間及要求、質(zhì)量不合格如何賠償損失、哪些情況下可中止付款或返還已支付款項等信息;如果是收款方,則需要關(guān)注逾期付款的責(zé)任、未及時驗收如何處理、是否要設(shè)置保證金,什么情況下可以按照什么順序進行抵扣等信息。

3.違約責(zé)任

違約責(zé)任是一份合同里最高頻使用的條款,在審查時,核心應(yīng)是使該條款具有實操性,明確違約情形與我方的救濟手段,在后續(xù)訴訟中,這些也往往是爭議焦點。

首先,在設(shè)置違約條款時,我們可以給客戶更多選擇權(quán)。如設(shè)定當(dāng)違約方發(fā)生前述違約情形,守約方可以選擇以下任意一種方式來主張相應(yīng)的違約責(zé)任。

其次,違約金的金額不要簡單粗暴地設(shè)定一個百分比,建議根據(jù)可能產(chǎn)生的實際損失來約定,同時要明確交通費、差旅費、住宿費、訴訟費、保全費、律師費、公告費等費用的承擔(dān)方案。

最后,要關(guān)注單方解除權(quán)加速到期條款的設(shè)置,這對我方當(dāng)事人當(dāng)遇到不利情形能否快速止損、收回資金將有重大影響。

4.生效條款

這是大家比較容易忽略的一點,合同什么時候生效?到底是簽字生效還是蓋章生效還是兩者都要?建議在合同中予以明確。

尤其在涉及多方主體的、承諾函類型的合同中,我們一般希望合同盡快生效,而非等到所有人簽字完畢才生效,此時可以設(shè)定任意一方簽字對簽字方產(chǎn)生效力。

5.管轄

管轄其實是雙方的合同審查律師都會關(guān)注到的點,因為大家都想把管轄地設(shè)置在自己一方所在地。如果遇到管轄地?zé)o法達成一致的情況,如何修改?

此時首先可以考慮折中,如選擇合同簽訂地作為管轄地;而對于經(jīng)驗豐富的律師而言,我們可以通過判斷這個案子是我方提起訴訟的可能性大,還是對方訴訟的可能性大來設(shè)置。如果是我方是收款方,將更可能提起訴訟,此時我們可以約定在原告所在地人民法院管轄。

合同審查除了分享方法與內(nèi)容,這里還要建議大家多留意服務(wù)客戶的細(xì)節(jié)。比如在審查時原則上要用修訂模式,如果修訂內(nèi)容較多,應(yīng)給客戶發(fā)送修訂版與清潔版兩個版本,便于查閱;同時,也要制作修訂清單,注明修改重點與具體內(nèi)容;此外,如果修訂幅度較大,除了修訂,還要做詳細(xì)的批注,當(dāng)然,批注數(shù)量較多時,我們也建議及時與客戶進行電話溝通,幫助客戶理解修訂內(nèi)容,以減輕客戶屆時的閱讀壓力。

 (來源:iCourt法秀)

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